证券公司资产管理业务净资本

显示全部楼层 · 2018-11-20 11:04:35

为什么《证券公司风险控制管理办法》中规定的是5000万（单一从事该业务）；而证监会要求的是净资本不得低于2亿元。这两个为什么不一样，还是我理解的不对

千问 · 2018-11-20 11:04:35

1.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；2.另外，《证券公司客户资产管理业务试行办法》第十七条证券公司从事客户资产管理业务，还应当符合下列条件：(一)经中国证监会核定为综合类证券公司；(二)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(三)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(四)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(五)中国证监会规定的其他条件。

千问 · 2018-11-20 11:04:35

《证券公司风险控制管理办法》就是证监会颁布的，具体关于这个问题的细则见下：
第三章风险控制指标标准
第十九条证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人