哪位高人告诉我：假如看上了一家上市公司的定向增发项目，我该如何开始？实际工作的步骤是什么？谢谢！

显示全部楼层 · 2011-11-1 09:27:45

例如我打算投资一家上市公司的定向增发项目，我看了它的非公开发行股票的预案文档，接下来我该从何处着手开始实际工作呢？是先联系那边公司的董事会文秘？还是怎样？

千问 · 2011-11-1 09:27:45

你这个问题问得有些奇怪。不知道你是指要作为机构投资者参与到定向增发的股票购买中，还是作为实体投资者参与到募投项目中。如果你是想买这家公司的股票，那么如果你够非公开发行认购资格，可以直接和他们公司董秘联系。如果你是想参与到实体投资中。那么你要先了解，上市公司融资，都是要先有项目再融资。也就是说，所有的发行文件里都会涉及募投项目，募集资金投资项目。这些项目的资金预算已经做成了可研报告了。有的公司甚至已经开始实施了。这种情况下，你看到的项目基本都是已定项目，就是说都已经谈得差不多了的，买卖对家、具体金额、实施步骤一类的其实都已经谈得七七八八了，你想参与基本不可能。如果你确实有兴趣，就和公司董秘联系看看吧。追问你好！感谢你的回答！那么如果现有几个定向增发项目：江西水泥，巨力索具，巨力股份，康强电子，本钢板块，它们5月在搞定向增发，那么你觉得它们之中哪个可以做？机构投资者是指创投风投和私募股权基金吗？一般是公司董秘负责这块吗？认购中标的的程序中是否有内幕？大家都不知道竞价，是吗？

千问 · 2011-11-1 09:27:45

定向增发投资者不超过10个，所以认购资金一般会有底线，假设总共募集资金时10亿，一般需要1亿左右，因此针对的是机构投资者，而不是个人投资者。如果你是机构投资者，那么你可以和董秘或者保荐机构联系，一般在核实你的身份，确定你的机构有认购实力后，上市公司可以发认购函给你（最好通过熟人介绍）。下一步再开始询价发行（认购中标的程序复杂，不在此论述），认购完成后锁定一年才能上市流通。追问你好！感谢你的回答！那么如果现有几个定向增发项目：江西水泥，巨力索具，巨力股份，康强电子，本钢板块，它们5月在搞定向增发，那么你觉得它们之中哪个可以做？机构投资者是指创投风投和私募股权基金吗？一般是公司董秘负责这块吗？认购中标的的程序中是否有内幕？大家都不知道竞价，是吗？

千问 · 2011-11-1 09:27:45

一般考虑定发的项目的投资有两点，一是股票折扣率，也就是发行价和市价的差距，差距越大，越有投资价值；二是公司未来的发展情况，募投项目预计的收益情况，行业整体的未来发展等等。你说的股票涉及各个行业，我也没空去看各家的发行预案，还得你自己来做工作：）机构投资者一般不包括创投风投，一般是公募基金、保险、信托、券商的自营、做二级的私募基金。一般是券商的保荐代表人和董秘负责发行，中标的程序内幕谈不上，之前大部分的投资者和公司都有接触，对于发行价格一般会有一个认定，所谓的内幕就是投资者之前有一个整体协商，价格大概在多少左右，因为肯定会有投资者不按规矩出牌，就会产生协商价格中不了的情况，所以如果和负责人特别熟悉的话，可能最后会告诉你一个能中签的价格。

千问 · 2011-11-1 09:27:45

好象没有一般都是向原大股东增发追问你好！感谢你的回答！那么如果现有几个定向增发项目：江西水泥，巨力索具，巨力股份，康强电子，本钢板块，它们5月在搞定向增发，那么你觉得它们之中哪个可以做？机构投资者是指创投风投和私募股权基金吗？一般是公司董秘负责这块吗？认购中标的的程序中是否有内幕？大家都不知道竞价，是吗？

千问 · 2011-11-1 09:27:45

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